陕西证监局与人行西安分行签署反洗钱监管合作实施方案

　　本报讯(裴航)为进一步深化陕西辖区证券期货业反洗钱监管合作，今年以来，陕西证监局与人民银行西安分行共同签署《中国人民银行西安分行中国证监会陕西监管局关于加强证券期货基金业反洗钱和反恐怖融资监管合作的实施方案》，进一步加强统筹协调，强化监管协作，不断提升反洗钱履职成效和工作水平。

　　《实施方案》从七个方面明确了各自职责，着力提升辖区机构反洗钱工作执行有效性：一是建立定期监管沟通协作机制;二是进一步细化辖区行业监管要求;三是加强风险评估和日常监管，完善洗钱风险评估机制;四是强化反洗钱监督检查，构建涵盖市场准入、监督检查、责任追究等各环节的反洗钱监管链条;五是联合开展洗钱类型分析工作，准确掌握趋势变化;六是加强反洗钱信息共享，并向行业机构发布监管通报或风险提示，警示洗钱违法违规行为;七是联合开展反洗钱调研和宣传培训。

　　《实施方案》的签署有利于辖区行业洗钱风险防控体系建设，有助于加快形成辖区良性监管互动。下一步，陕西证监局将继续巩固已建立的良好沟通协调机制，在联合评估、现场检查、宣传培训等领域加强协作、紧密配合，并在实践中不断优化完善，努力打造辖区全方位的反洗钱监管合作机制。