陕西证监局召开2023年辖区上市公司监管工作会议

　　近日，陕西证监局组织召开2023年辖区上市公司监管工作会议，辖区上市公司、拟上市公司主要负责人、董监高，在陕执业的审计机构及资产评估机构负责人及辖区行业协会相关负责人参会。陕西证监局主要负责同志、分管负责同志出席会议并讲话。

　　会议传达学习了证监会2023年系统工作会议和上市公司监管工作要点精神，结合学习党的二十大精神，认真分析形势，宣传全面实行股票发行注册制改革的思路、主要内容及重大意义，总结2022年辖区上市公司发展与监管工作情况，部署了2023年监管重点工作任务。

　　会议指出，随着改革不断深化，资本市场功能进一步优化，注册制改革与陕西省支持高质量发展政策叠加将为辖区上市公司高质量发展蓄势赋能。同时，当前资本市场监管不断强化，证券违法犯罪成本显著提高，注册制下资本市场法治基础更加坚实，“零容忍”的执法生态加快形成。辖区上市公司要认真落实党的二十大精神，聚焦“健全资本市场功能，提高直接融资比重”的根本要求，积极适应全面实行注册制改革下的监管执法新形势、新要求，紧扣新一轮推动提高上市公司质量行动主线，持续提高上市公司质量。

　　一是强化自律规范意识，提升公司治理水平，夯实规范发展基础。董监高要带头做到“知敬畏、守底线、尽责任”，积极引领上市公司合规发展、稳健经营。

　　二是着力提高财务信息披露质量，坚决杜绝财务造假、占用担保、虚假信披等违法行为。牢牢守住合法经营、诚实守信的发展底线，不做假账、不说假话，给投资者一个真实可信的上市公司。

　　三是专注主业发展，坚持守正创新，加快做优做强。主动承担引领经济高质量发展的责任，褪去浮躁、扎根实体，把资金、人才等资源集中起来，在主业上不断深耕细作、久久为功。

　　四是注重社会效益，提升回报水平。通过投资者接待日、见面会、业绩说明会的形式，主动加强投资者关系管理。履行社会责任，持续开展现金分红，努力提升投资者获得感。五是中介机构要归位尽责，当好资本市场“看门人”。要跟上注册制改革步伐，紧绷审慎履职这根弦，督促上市公司规范运作、诚实信披，帮助投资者在完整准确的信息下进行投资。

　　会议明确，陕西证监局将深入推进监管转型，持续化解上市公司风险，推动新一轮三年行动方案在辖区落地见效，推动上市公司质量不断提升，为上市公司监管领域深入落实党的二十大精神开好局、谋好篇。

　　一是深入开展公司治理成效提升活动，夯实上市公司规范发展的基础。在公司治理专项行动取得成效的基础上，更加注重治理意识的深化，激发治理的内生动力，促进形成一批治理标杆企业，推动辖区上市公司整体治理水平再上台阶。

　　二是坚持增量存量同向发力，优化上市公司整体结构。研究探索推动国有上市公司质量提高、价值挖掘和提升的有效途径，增强上市公司群体与国民经济的匹配性，推动符合经济发展方向的优质企业发展壮大，更好服务科教兴国战略、创新驱动发展战略。

　　三是有效防范化解风险，推动上市公司稳健发展。运用市场化法治化多元化风险处置机制，推动重点风险公司通过定向增发、资产重组、引进战投、退市等多元化方式化解风险。支持上市公司科学制定发展战略，做精做强主业，提升发展质效。

　　四是严厉打击恶性违规行为，营造上市公司高质量发展良好环境。强化问题的发现和查处力度，加大对“关键少数”和中介机构的追责力度，加大对财务造假行为的惩处力度。推动将上市公司风险状况、诚信情况等纳入营商环境评价、高质量发展绩效评价、地方考核评价等体系。

　　2023年，陕西证监局将认真贯彻落实党的二十大精神及系统工作会议精神，紧扣上市公司监管转型和推动提高上市公司质量三年行动方案要求，聚焦监管主责主业，着力提升发现问题、处置风险的能力，以监管的高质量推动辖区上市公司发展的高质量，坚定不移走好中国特色现代资本市场之路，为谱写新时代陕西高质量发展新篇章贡献力量。(陕西证监局供稿)